Objetivos

Capacitar os profissionais que tenham contato presencial ou à distância, com investidores qualificados na comercialização de produtos de investimento a prestar o Exame de Certificação ANBID – Série 20.

Público Alvo

Profissionais de Instituições Financeiras que Desempenham Atividades de Comercialização e Distribuição de Produtos de Investimento junto a Investidores Qualificados / Gerentes de Agências que Atendam Segmentos Private e Corporate / Investidores Institucionais, bem como Profissionais que Trabalham com os Mesmos Segmentos em Centrais de Atendimento.

Método de Ensino

Aulas expositivas, discussões e exercícios.

Conteúdo Programático

• Princípios Básicos de Economia, Finanças e Estatística:
• Conceitos de Economia.
• Conceitos de Finanças.
• Princípios de Estatística.
• Negociação, Liquidação e Custódia.
• Conceitos e Finalidade de Benchmarks e Índices de Referência.
• Fundos de Investimento:
• Aspectos Gerais.
• Principais Estratégias de Gestão.
• Principais Modalidades de Fundo de Investimento.
• Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimentos.
• Taxas, Tipos e Formas de Cobrança.
• Demais Produtos de Investimento:
• Instrumentos de Renda variável.
• Instrumentos de Renda Fixa.
• Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários.
• Oferta Pública de Valores Mobiliários.
• Derivativos.
• Tributação:
• Imposto de Renda Sobre as Aplicações Financeiras de Renda Fixa Para Pessoa Física e Jurídica, exceto Fundos de Investimento.
•  Imposto de Renda sobre Aplicações Financeiras em Fundos de Investimento, exceto Fundos Imobiliários.
• Imposto de Renda sobre Aplicações Financeiras de Renda Variável (Ações à Vista, Day Trade, Swap).
• Imposto de Renda sobre Aplicações Financeiras em Fundos de Investimento Imobiliário.
• IOF - Valores Mobiliários.
• Órgãos de Regulação, Auto-Regulação, Fiscalização e Participantes do Mercado:
• Órgãos de Regulação, Auto-Regulação e Fiscalização.
• Bancos Múltiplos.
• Distribuidoras e Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários e de Futuros.
• Investidores Qualificados e Investidores Não-Residentes.
• Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC) (Resolução CMN 3.792).
• Compliance Legal e Ética:
• Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal (Não Cumprimento da Legislação/ Regulamentação): Implicações da não Observância dos Princípios e Regras de Compliance Legal e Ética.
• Controles Internos: Resolução CMN 2.554/98, Artigo 1º.
• Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores.
• Normas e Padrões Éticos.
• Análise do Perfil do Investidor.
• Mensuração, Gestão de Desempenho e Risco:
  • Risco, Retorno e Diversificação.
  • Administração e Gerenciamento de Risco.
• Aplicação de Simulados.

Local

As aulas serão ministradas na nova sede da FIPECAFI.
Edifício FIPECAFI - Rua Maestro Cardim, 1.170 - Bela Vista - São Paulo/SP.
(Próximo à Avenida Paulista e das estações Paraíso e Vergueiro do Metrô)
Clique AQUI para ver o mapa.