Apresentação do Curso: O curso Prevenção à Lavagem de
Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo (PLD-FT) apresenta um panorama
completo sobre os conceitos, regulamentações e práticas voltadas ao combate
desses crimes, considerando as legislações nacionais e internacionais. O curso aborda
as exigências trazidas pela Lei nº 9.613/1998, pela Resolução BACEN nº
3.978/2020 e pela Instrução CVM nº 617/2019, além de tendências internacionais
e recomendações do GAFI/FATF. Com metodologia prática, o conteúdo inclui
estudos de casos, debates em grupo e análise de tipologias de lavagem de
dinheiro, permitindo compreender os riscos envolvidos e estruturar processos de
conformidade mais eficazes.
Objetivo do Curso: Capacitar os participantes a
identificar, analisar e aplicar as normas de prevenção à lavagem de dinheiro e
ao financiamento do terrorismo, desenvolvendo habilidades para implementar
políticas, controles e procedimentos de due diligence de clientes, funcionários
e fornecedores. O curso também busca apresentar técnicas de monitoramento de
operações suspeitas e práticas de governança que reduzam riscos reputacionais,
legais e regulatórios em instituições financeiras e demais setores obrigados.
Competências Desenvolvidas
- Interpretação dos conceitos,
tipologias e etapas da lavagem de dinheiro e do financiamento ao
terrorismo.
- Conhecimento das estruturas
regulatórias internacionais (ONU, FATF, FMI, Banco Mundial, Wolfsberg
Group).
- Aplicação da legislação
brasileira de PLD-FT, incluindo o papel do COAF e de outras entidades
supervisoras.
- Desenvolvimento de políticas
institucionais de prevenção e controles internos eficazes.
- Implementação de processos de Know Your Customer (KYC), Know Your
Employee (KYE) e Know Your Supplier (KYS).
- Registro, monitoramento e
comunicação de operações suspeitas às autoridades competentes.
- Avaliação de riscos de imagem,
reputação e idoneidade, com aplicação da abordagem baseada no risco (ABR).
- Análise de sanções econômicas,
financeiras e comerciais e seus impactos nos negócios.
- Estudo de casos nacionais e
internacionais sobre PLD-FT.
